KV_業務内容・方針等

勧誘方針

当社の勧誘方針についてご案内します。

  1. 当社は、商品をお勧めするに当たっては、有価証券投資に対するお客様の知識、経験、資産状況等及び金融商品取引契約を締結する目的等に照らし、商品内容やリスク内容等を適切にご説明するよう努めております。
     
  2. 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様にご迷惑を掛けない時間と場所において、お客様本位の投資勧誘を行うよう徹します。
     
  3. 当社においては、投資信託及び投資法人に関する法律、金融商品取引法、金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律等の法令並びに投資信託協会、日本投資顧問業協会、日本証券業協会及び第二種金融商品取引業協会の諸規則等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の強化に努めております。
     
  4. 当社においては、全役職員に対し、法令遵守研修等を行い、適正な勧誘が確保されるよう、社内教育に努めております。

2024年3月

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